I. Giới thiệu khóa học:

Khóa học Ứng dụng Generative AI vào công việc môi giới & vận hành chứng khoán được thiết kế nhằm giúp đội ngũ môi giới, tư vấn đầu tư và nhân sự văn phòng trong lĩnh vực chứng khoán khai thác hiệu quả các công cụ AI vào công việc hằng ngày. Thông qua các tình huống thực tế, học viên sẽ biết cách sử dụng Generative AI để phân tích thông tin thị trường, tóm tắt báo cáo tài chính, xây dựng nội dung tư vấn khách hàng, tạo slide/báo cáo chuyên nghiệp, đồng thời phát triển AI Assistant và chatbot hỗ trợ công việc. Khóa học tập trung vào tính thực hành, giúp học viên nâng cao hiệu suất, tiết kiệm thời gian xử lý nghiệp vụ và sử dụng AI an toàn trong môi trường tài chính – chứng khoán.

II. Thời lượng: 06 giờ (1 ngày)

III. Hình thức đào tạo:

Đào tạo trực tiếp tại lớp học, đào tạo online tương tác với giảng viên, đào tạo kết hợp online và trực tiếp tại lớp học, đào tạo tại văn phòng khách hàng theo yêu cầu

IV. Mục tiêu khóa học:

Môi giới chứng khoán:

• Thành thạo sử dụng AI để phân tích cổ phiếu, ngành, xu hướng thị trường.
• Tạo nhanh kịch bản tư vấn, tin nhắn chăm sóc khách hàng, báo cáo danh mục cá nhân hóa.
• Xây dựng chatbot CSKH chuyên về chứng khoán.

Nhân sự văn phòng:

• Xử lý, tóm tắt báo cáo tài chính, báo cáo ngành, tin tức thị trường nhanh chóng.
• Tạo slide thuyết trình, biểu đồ phân tích chuyên nghiệp.
• Tự động hóa quy trình lập báo cáo định kỳ.

Toàn bộ học viên có khả năng xây dựng AI Assistant cá nhân và Chatbot chứng khoán phục vụ công việc.

V. Đối tượng tham gia:

• Đội ngũ môi giới chứng khoán / Kinh doanh (đối tượng chính).
• Trưởng/Phó phòng Kinh doanh, Tư vấn đầu tư.
• Bộ phận Nghiên cứu thị trường, Phân tích.
• Nhân sự văn phòng: Hành chính, Marketing, Nhân sự, Quản trị rủi ro (hỗ trợ)

VI. Yêu cầu chuẩn bị:

• 100% học viên mang laptop hoặc tablet để thực hành
• Chuẩn bị sẵn điện thoại có 4G, 5G đề phòng wifi chập chờn
• Đăng nhập sẵn vào 1 gmail trên trình duyệt
• Cài sẵn thêm 1 trình duyệt phụ như Cốc Cốc hay Firefox
• Tạo 1 tài khoản ChatGPT (https://chatgpt.com/)

VII. Nội dung khóa học:

PHẦN I: Tổng quan Gen AI và ứng dụng trong ngành Chứng khoán

• Xu hướng phát triển của Generative AI trong lĩnh vực tài chính – chứng khoán toàn cầu và Việt Nam.
• Các case study thành công của AI trong môi giới chứng khoán, quản lý quỹ và nghiên cứu thị trường.
• Vai trò của AI trong chuyển đổi số công ty chứng khoán.
• Giới thiệu AI Agent, Automation và Generative AI trong quy trình kinh doanh chứng khoán.

PHẦN II: Ứng dụng Gen AI thực chiến trong Chứng khoán (80% thời gian thực hành)

a. ChatGPT & Prompt Engineering chuyên sâu cho Chứng khoán

• Kỹ thuật Prompt nâng cao (R-T-F, T-A-G, C-A-R-E, Chain of Thought…).
• Huấn luyện AI hiểu về sản phẩm chứng khoán, phong cách công ty, quy định pháp lý.
• Viết nhanh kịch bản tư vấn khách hàng, email/nội dung chăm sóc, tin nhắn Zalo/Telegram.
• Phân tích nhanh báo cáo tài chính, báo cáo ngành, tin tức macro & micro.
• Tóm tắt, đọc hiểu nhanh tài liệu văn bản.
• Dịch thuật.
• Viết báo cáo định kỳ, email nội bộ, biên bản họp, bản tin công ty, đề xuất dự án, tài liệu đào tạo/onboarding.

b. Phân tích thị trường & cổ phiếu bằng AI

• Tổng hợp và phân tích tin tức, báo cáo tài chính, báo cáo ngành từ nhiều nguồn.
• So sánh doanh nghiệp cùng ngành, đánh giá rủi ro, cơ hội.
• Tạo báo cáo phân tích cổ phiếu cá nhân hóa cho khách hàng.
• Hỗ trợ dự báo xu hướng (kết hợp với dữ liệu có sẵn).

c. Ứng dụng AI tạo slide & tài liệu tự động

• Tạo slide thuyết trình chuyên nghiệp từ ý tưởng/báo cáo.
• Tạo biểu đồ, infographic từ dữ liệu tài chính, chứng khoán.
• Tạo slide theo template nhận diện thương hiệu công ty.

d. Tạo chatbot AI

• Chatbot hỗ trợ trả lời câu hỏi về sản phẩm, dịch vụ, chính sách nội bộ.
• Chatbot đào tạo nhân viên về quy trình,, kiến thức tài chính, chứng khoán.
• Tạo chatbot tư vấn thắc mắc khách hàng.

e. Các công cụ AI khác

• Ghi âm, chuyển lời nói thành văn bản cuộc họp.
• Trích xuất nội dung từ video/livestream, scan tài liệu.
• Tạo website giới thiệu sản phẩm/dịch vụ đơn giản.

f. Quản trị rủi ro khi sử dụng AI trong chứng khoán

• Tránh ảo giác (hallucination) trong phân tích tài chính.
• Bảo mật thông tin khách hàng và dữ liệu giao dịch.
• Kiểm tra tính chính xác, tuân thủ quy định pháp lý (UBCKNN).
• Best practices sử dụng AI an toàn trong môi trường tài chính.